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從嚴監(jiān)管基調不變 年內已有30家券商因投行業(yè)務被罰

2023-09-13 13:24:41

每經(jīng)AI快訊,證監(jiān)會近日公開了今年初對8家撤否率較高券商投行內部控制及廉潔從業(yè)情況專項檢查的處理結果,6家券商、16名相關責任人被罰。另外,據(jù)記者不完全統(tǒng)計,今年以來,截至9月12日,已經(jīng)有30家券商因投行業(yè)務違法違規(guī)收到監(jiān)管部門(證監(jiān)會、地方證監(jiān)局和證券交易所)罰單,被罰原因包括在專項檢查、首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查以及擬上市企業(yè)撤回上市申請后等環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的問題。據(jù)記者了解,下一步,證監(jiān)會將保持從嚴監(jiān)管主基調,持續(xù)發(fā)揮好現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導作用,常態(tài)化開展投行內控現(xiàn)場檢查,力爭在三年內實現(xiàn)對保薦機構督導、檢查的全覆蓋。 (證券日報)

責編 張楊運

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